业界观察:摩根大通因“子女计划”触犯美国《反海外腐败法》(FCPA) 被罚2.644亿美元

据报道,摩根大通及其香港子公司(下称”JPMorgan APAC”)因通过雇佣中国政府官员的亲戚朋友的方法行贿拿单,违反了美国《反海外腐败法》(FCPA),被美国政府调查。当地时间2016年11月17日,美国司法部公布了对摩根大通的处罚结果,只罚了金钱,没有被刑事起诉。美国司法部表示,摩通就此案与美国政府达成协议,同意向美国司法部、证监会和美联储支付2.644亿美元,免于遭刑事起诉。

早前有媒体曝光美国当局内部调查文件,指摩通在2004年至2013年十年间,“子女计划”项目下雇佣的222名员工,大部分人多来自中国政商精英的推荐,其中99名员工由中国官员或国企高管推荐,占人数45%。其中除了金融证券保险界及各大国企高管外,更有省级甚至国家级官员的二代。

JPMorgan APAC承认,其自2006年始,香港的一些资深投行从业人员即已设立了所谓“子女计划”,来雇佣客户和政府官员推荐的候选人。至2009年年末,该计划又作了改进,会优先考虑那些马上带来生意的候选人。该计划下雇佣的人员会享受跟初级投行从业人员一样的职称及工资待遇,“尽管他们中的大部分其实只负责些辅助性的工作,比如校对工作,几乎没有真正的附加值。”想要被雇佣,被推荐的候选人必须“能直接促成生意”。

有关招聘手法涉嫌违美国《反海外腐败法》,美国当局就此调查摩根大通3年。助理司法部长、司法部刑事司主管Leslie Caldwell指出:“把优越的就业机会授予不合格的人士,以影响政府官员,简而言之就是贿赂。” JPMorgan APAC的“所谓‘子女计划’不过是换了个名头的贿赂而已”。

雇佣政府官员的家庭成员或朋友本身并不一定违反FCPA。但如果一个雇佣决定是为了回馈或诱使政府官员下单,那就可能违反了FCPA。您可能还记得,今年三月高通因为雇佣中国政府官员的亲属来赢单,违反了FCPA,被美国证券交易委员会罚款750 万美元。

哦,冰块君表示,在天朝这貌似根本就不是个事儿啊。官员家属和亲戚在官员辖区做生意的比比皆是。官员子女或亲戚,通过官方或非官方渠道在官员相关或不相关的部门任职的,也比比皆是。大家相互照顾嘛。从FCPA的角度看,这也是变相的相互“贿赂”吧。

那问题来了,到底什么是“FCPA”?

名词解释:美国《反海外腐败法》

据百度百科,美国《反海外腐败法》,也叫《反海外贿赂法》,全称“Foreign Corrupt Practices Act”,简称FCPA。该法于1977年制定,期间经过1988、1994、1998年三次修改。它旨在限制美国公司利个人贿赂国外政府官员的行为,并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。杜绝和减少商业贿赂、建立全球性的良性市场秩序,已经成为越来越多国家的共同要求。在美国影响下,一些国家如加拿大也出台了类似 FCPA 的国内法。

美国《反海外腐败法》认定,贿赂外国官员以赢得业务的行为是犯罪,即便贿赂是以非货币方式支付。该法规定,向外国政府官员行贿以取得或者保留某种业务的行为属违法。

自从该法实施以来,取得了相当的成效。在美国法律数据库Lexisnexis中搜索,有关FCPA的美国案例有157件之多。并且,其中相当一部分是涉案金额巨大,影响深远的案件。其中值得指出的,著名的18摸公司也曾有案可查。国际商业机器公司(IBM)在1998年至2003年向韩国政府官员行贿,在2004年至2009年向中国政府官员行贿。美国证券交易委员会(SEC) 起诉IBM有现金贿赂的行为。美国证券交易委员会的指控称,该公司驻韩国办事处雇员向政府官员行贿207,000美元,为其提供旅游、娱乐等活动,以及摄 像机和笔记本电脑等礼物,以换取向政府供应个人电脑和大型机的合同。 美国证券交易委员会的指控还称,IBM 驻中国办事处的100多名员工和两名高管,通过在旅行社设立秘密资金帐号为中国政府相关官员出国旅游买单。根据2011年3月18日提交的法庭文件,IBM已经同意支付1000万美元,以和解的方式解决对其的一项民事指控,该指控称其为了获得计算机设备合同而持续进行商业贿赂行为。IBM没有承认有过错,但表示它已为员工设定更高的道德标准,并已采取“适当的补救行动”。